автореферат диссертации по информатике, вычислительной технике и управлению, 05.13.10, диссертация на тему:Модели и методы согласования корпоративных интересов

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. Основные понятия корпоративного управления.

1.1. Концепция корпоративного управления

1.2. Стратегическая ориентация корпоративного управления.

1.3. Потенциал системы корпоративного управления

1.4. Методологические основы создания интеграционной корпоративной структуры.

1.5. Выводы. Постановка задач исследования

ГЛАВА 2. Механизмы распределения корпоративного заказа.

2.1. Механизм управления в экономических системах.

2.2. Распределение корпоративного заказа

2.3. Распределение корпоративного заказа.

Механизм внутренних цен

2.4. Механизмы внутренних цен без перераспределения прибыли.

2.5. Согласованные механизмы распределения корпоративного заказа.

2.6. Обсуждение. Выводы.

ГЛАВА 3. Механизмы распределения корпоративных финансовых ресурсов.

3.1. Механизмы внутреннего кредитования.

3.1.1. Конкурсные механизмы финансирования проектов.

3.1.2. Механизм внутреннего кредитования.

3.1.3. Вероятностный случай

3.2. Внутренний кредит с гибкими ставками

3.3. Механизмы совместного финансирования

В настоящее время многие российские предприятия продолжают оставаться в критическом состоянии. Однако опыт показывает, что внутри каж-, дого предприятия имеется значительный инновационный потенциал, включив который можно самостоятельно преодолеть критическое состояние предприятия. Стратегия развития предприятия должна строиться с учетом интересов следующих групп участников [5]:

- акционеров, чьи интересы состоят в получении достаточных дивидендов и поддержании высокой стоимости акций, на случай их продажи;

- топ-менеджеров, заинтересованных в возможности контроля и управления финансовыми потоками, мощность которых свидетельствует о финансовой состоятельности предприятия;

- рядовых работников, заинтересованных в достаточной оплате труда, возможностях профессионального роста и построения деловой карьеры, в здоровой моральной атмосфере, приемлемых условиях и режиме труда;

- администрации местных органов самоуправления, чьи интересы связаны с пополнением бюджета посредством налоговых поступлений и сохранением рабочих мест для населения региона;

- кредиторов.

Введение корпоративных механизмов имеет целью наиболее полно учесть и согласовать интересы разных групп людей, тем или иным способом причастных к деятельности предприятия.

Актуальность исследования проблемы согласования корпоративных интересов для отечественной промышленности обусловлена, по меньшей мере, двумя причинами. Во-первых, на многих российских предприятиях, образованных в результате приватизации государственной собственности, еще не сформировались нормальные отношения между акционерами и наемными менеджерами, не обеспечивается эффективное управление акционерным капиталом и не достигается баланса интересов между собственниками и работающим наемным персоналом. Это проблемы внутрикорпоративных отношений. Во-вторых, интеграционные процессы в промышленности формируются не только на базе кооперационного сотрудничества между предприятиями, но и с учетом отношений собственности, когда формируются холдинги, финансово-промышленные группы и другие виды объединений предприятий. Эта причина связана с проблемами межкооперативных отношений. Важность разработки механизмов корпоративного управления подтверждает выпуск Кодекса корпоративного поведения, подготовленного под руководством Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Методологические и методические вопросы, связанные с разработкой механизмов корпоративного управления достаточно детально раскрыты в монографии С.А. Масютина [5]. Упомянутые работы раскрывают основные принципы, которым необходимо следовать при разработке корпоративных механизмов.

Актуальность темы диссертационной работы определяется тем, что в настоящее время отсутствуют научно-обоснованные процедуры (механизмы) принятия решений по таким вопросам корпоративного управления как распределение корпоративных заказов и распределение корпоративных финансов между предприятиями, входящими в корпорацию.

В данной работе предпринята попытка описать основные механизмы согласования корпоративных интересов, исследовать их свойства и дать рекомендации по применению этих механизмов в практике корпоративного управления.

Цель и задачи работы. Целью диссертации является разработка механизмов согласования интересов Корпоративного центра с интересами предприятий, входящих в корпорацию, при решении вопросов распределения корпоративного заказа и корпоративных финансов. Для достижения поставленной цели в работе решены следующие задачи:

- анализ проблем корпоративного управления, связанных с созданием интегрированных корпоративных структур;

- разработка механизмов распределения корпоративных заказов и исследование их свойств;

- разработка механизмов финансирования программ развития предприятий, входящих в корпорацию и исследование их свойств;

- разработка рекомендаций по применению корпоративных механизмов и их внедрение при создании корпорации РОСЭЛПРОМ.

Методы исследования. В качестве теоретической и методологической основы диссертационного исследования использованы методы системного анализа, теории принятия решений, теории активных систем.

Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в следующем:

- исследованы, выявленные автором, свойства конкурсных механизмов распределения корпоративного заказа и получены оценки их эффективности;

- исследованы свойства и эффективность механизмов распределения корпоративного заказа, в основе которых лежит внутренняя (корпоративная) цена продукции;

- исследованы свойства механизмов внутреннего кредитования программы развития предприятий корпорации, получены оценки их эффективности;

- исследованы свойства и проведена оценка эффективности механизмов совместного финансирования программ развития предприятий корпорации.

Практическая значимость результатов работы заключается в том, что они позволили разработать конкретные процедуры, регламентирующие взаимодействие Корпоративного центра с предприятиями корпорации при решении таких важных вопросов, как распределение корпоративного заказа и финансирование программ развития, и нашедшие свое применение в корпорации РОСЭЛПРОМ.

Апробация работы. Основные положения и результаты диссертационной работы докладывались и обсуждались на семинарах Института проблем управления им. В.А.Трапезникова РАН, Вычислительного центра РАН, на международных конференциях по управления сложными системами.

Публикации. По материалам диссертации опубликовано 10 печатных работ.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключении перечислим основные результаты диссертационной работы:

1. Проведен анализ проблем создания интегрированных корпоративных структур и предложены основные механизмы корпоративного управления в этих структурах.

2. Проведено исследование различных механизмов распределения корпоративного заказа (конкурсные механизмы, механизмы с перераспределением прибыли, механизмы с гибкой внутренней ценой) и получены оценки эффективности по четырем критериям (оптимальность плана распределения для корпорации в целом, эффективность плана для Корпоративного центра, степень манипулирования информацией и опасность образования коалиции предприятий). Даны рекомендации по применению механизмов в практике корпоративного управления.

3. Проведено исследование различных механизмов распределения корпоративных финансов (конкурсные механизмы, механизмы с гибкой ставкой внутреннего кредита, механизмы совместного финансирования) и получены оценки их эффективности.

4. Для механизма совместного финансирования определена оптимальная доля прибыли предприятий, отчисляемая Корпоративному центру, максимизирующая доход Корпоративного центра.

5. Полученные результаты использованы при разработке Положений о распределении корпоративного заказа и распределении корпоративных финансов корпорации РОСЭЛПРОМ, созданной при непосредственном участии автора.

1. Сонькин Н.В. Корпорации: творческие и прикладные проблемы. М.: МВЯШ, 1999.-394 с.

2. Васильев Д. Корпоративное управление в России: есть ли шанс для улучшений? // Инвестиционный климат и экономическая стратегия России. М.: ГУ-ВЭШ, 200(ХЧ^ 169.о„ ^

3. Винслав Ю. Государственное регулирование и проектирование корпоративных структур //Российский эконоический журнал. 1997, №1. С. 32-35.

4. Книга делового человека: Справочник. / под ред. Г.А. Краюхина и Э.С. Минаева. М.: Высшая школа, 1993^50 с. W

5. Масютин С.А. Механизмы корпоративного управления. М.: Финстатин-форм, 2002>Й36 с.т

6. Теория фирмы. / Под ред. В.М. Гальперина. СПб.: Экономическая школа, 1995. V

7. Клейнер Г.Б. Реформа предприятий путь к реформированию экономики. Международная академия менеджмента: Научные труды: Вып. 2. - М.: Русская история. -1^27-44с* -ь^-} ^

8. Birkigt К., Stadler М.М., Funck H.J. Corporate Identity. Grundlage, Funktionen, Fallbeispiele. Landsberg Lech, 1988.

9. Kneip K. Management by Corporate Identity. Identitatsorientierte Unternehmensfurung. In BDW Deutscher Kommunikationsverband.e.V.(Hrsg.) Corporate Identite. Herbst-Arbeitstage, 1978. Hannover, Bonn, 1978. - S. 143.

10. Kreutzer R., Jougel S., Wiedmann K.P. Unternehmensphilosophie und Corporate Identite. Arbeitspapier # 40. Institut fur Marketing. Universitat Mannheim, 1989. К/

11. Фельдман А.Б. Управление корпоративным капиталом. М.: Перспектива, 1993. - 268 с.

12. Коупленд Т., Колер Т., Мурин Джек. Стоимость компаний: оценка и управление.: Пер. с англ. М.: Олимп-Бизнес, 1999. - 576 с.

13. Оценка бизнеса. (Учебник) / Под ред. А.Г. Грязновой, М.А. Федотовой. -М.: Финансы и статистика, 1998. 512 с.

14. Оценка стоимости предприятия (бизнеса): Учебное пособие / Под ред. Н.А. Абдулаева, Н.А. Колайко. М.: ЭКМОС, 2000. - 352 с.

15. Леонтьев С.В., Масютин С.А., Тренев В.Н. Стратегии успеха (обобщение опыта реформирования российских промышленных предприятий). (Учебное пособие по менеджменту). М.: Экономика. 2000. 330 с.

16. Бурков В.Н., Данев Б, Еналеев А.К. и др. Большие системы: моделирова0ние организационных механизмов.-М.: Наука, 1989. ^Гр .

17. Ашимов А.А., Бурков В.Н., Джапаров Б.А., Кондратьев В.В. Согласованное управление активными производственными системами. М.: Наука, 1986. <угрv '

18. Бурков В.Н., Ириков В.А. Модели и методы управления организационными системами. -М.: Наука, 1994. ^ CTj) ,2

19. Бурков В.Н., Новиков Д.А. Как управлять проектами. М.: Синтег, 1997.

20. Маркотенко Е.В. Методы финансирования проектов на основе конкурсного механизма. Труды пятого Международного симпозиума по управлению проектами. Том 1. М.: Ассоциация управления проектами СОВНЕТ, 1999. £

21. Баркалов С.А., Бурков В.Н. и др. Прикладные модели в управлении организационными системами. ВГАСУ, Тула, 2002. - 310 с.

22. Кодекс корпоративного поведения. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. М. 2002. охр, ?

23. Балашов Г.В., Ильдеменов С.В., Ириков В.А., Леонтьев С.В., Тренев В.Н. Реформирование и реструктуризация предприятий. (Учебно-методическое пособие). М.: «Издательство ПРИОР», 1998. \Jfr\ ?

24. Ириков В.А., Тренев В.Н. Распределенные системы принятия решений. -М.: Наука, 1999.

25. Ириков В.А., Тренев В. Н. и др. Реформирование и реструктуризация предприятия. Методика и опыт. М.: «Издательство ПРИОР», 1998. -320 с.

26. Балашов В.Г., Ириков В.А. Технологии повышения финансового результата предприятий и корпораций. М.: «Издательство ПРИОР», 2002. -512 с.