автореферат диссертации по информатике, вычислительной технике и управлению, 05.13.10, диссертация на тему:Модели и методы экспортного контроля

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. БАЗОВЫЕ МЕХАНИЗМЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ.

1.1. Контроль экспорта технологий двойного назначения.

1.2. Игры экспортера и импортера при полной информированности.

1.2.1.0днопериодные игры экспортера и импортера.

1.2.2. Многопериодные игры экспортера и импортера.

1.3.Анализ и синтез базовых механизмов экспортного контроля.

1.3.1. Экспортные нормы, штрафы и санкции.

1.3.2.Условия правильности БМЭК.

1.3.3.Слабые и достаточные штрафы.

Выводы главы 1.

Глава 2. АДАПТИВНЫЕ МЕХАНИЗМЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ.

2.1. Адаптация механизмов экспортного контроля.

2.2. Самообучающиеся механизмы экспортного контроля.

2.3. Учебные механизмы экспортного контроля.

2.4. Коллективные адаптивные механизмы.

2.5. Международные режимы координации.

Выводы главы 2.

Глава 3. ПРОЕКТИРОВАНИЕ И ВНЕДРЕНИЕ МЕХАНИЗМОВ И

ПРОЦЕДУР ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ.

3.1. Методы проектирования механизмов экспортного контроля.

3.2. Адаптивная комплексная оценка экспортного заказа.

3.2.1. Оценка эффективности экспортного заказа.

3.2.2. Оценка качества экспортного заказа.

3.2.3. Проектирование механизмов экспортного мониторинга.

3.2.4. Процедура комплексной оценки экспортного заказа.

3.3. Проектирование и внедрение внутрифирменных механизмов экспортного контроля.

3.3.1. Процедуры проверки по товарам и странам.

3.3.2. Процедуры проверки потребителей товаров.

3.3.3. Процедуры стимулирования.

3.3.4. Компьютерная система поддержки принятия решений «Программа внутрифирменного контроля».

Выводы главы 3.

Актуальность темы. Международные режимы контроля экспорта технологий двойного (военного и гражданского) применения включают конвенции, программы и другие международные соглашения по ограничению распространения оружия массового уничтожения. Эти режимы налагают определенные ограничения на экспорт технологий двойного назначения. Для их реализации, создаются и используются специальные механизмы контроля экспорта технологий двойного назначения (кратко - механизмы экспортного контроля, или МЭК). Однако, до настоящего времени, исследования и разработки моделей и методов построения этих механизмов практически отсутствуют, что определяет актуальность выполненного в диссертации исследования.

Исследования и разработки по теме диссертации проводились в соответствии с планами научных исследований по естественным и общественным наукам, утвержденными Президиумом РАН.

Целью работы является повышение обоснованности и эффективности решений, принимаемых в процессе экспортного контроля технологий, с помощью современной теории и методов управления.

Для достижения указанной цели решаются следующие основные задачи:

- Задача 1 - синтез базовых механизмов экспортного контроля (БМЭК), на основе решений игры экспортера и импортера, в условиях полной информированности;

- Задача 2 - синтез адаптивных механизмов экспортного контроля (АМЭК) экспортера, на основе решений игры экспортера и центра экспортного контроля, в условиях неопределенности;

- Задача 3 - разработка государственного и внутрифирменного механизмов экспортного контроля, использующих полученные решения задач синтеза АМЭК и БМЭК.

Выводы главы 3

1. На основе полученных в главах 1 и 2 теоретических результатов задач синтеза АМЭК и БМЭК, рассмотрены вопросы проектирования государственного и внутрифирменного механизмов экспортного контроля. Согласование международного режима и государственного механизма экспортного контроля осуществляется за счет использования норм, штрафов и санкций, а также стимулов и адаптивных нормативов, формируемых с учетом рекомендаций центра экспортного контроля международного сообщества.

2. Разработана адаптивная комплексная оценка экспортного заказа (АКОЭЗ), являющаяся инструментом решения задач государственного экспортного контроля в сложных ситуациях. АКОЭЗ предназначена для формирования категории эффективности и качества ЭЗ, путем определения его соответствия текущим и перспективным целям государства, в области развития и международной безопасности. При её формировании учитываются нормы, штрафы и санкции, соответствующие решениям задач синтеза правильных БМЭК, а также адаптивные нормативы и процедуры экспортного стимулирования, соответствующие решениям задач синтеза прогрессивных АМЭК.

3. Рассмотрено проектирование и внедрение внутрифирменного механизма экспортного контроля на предприятии, выпускающем высокотехнологичную продукцию двойного назначения. Описаны процедуры экспортной проверки по товарам, странам и импортерам. Рассмотрены обязанности работников внутрифирменной службы экспортного контроля и процедуры их стимулирования. Разработана компьютерная система поддержки принятия решений - «Программа Внутрифирменного Контроля».

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На основе выполненного диссертационного исследования, автором разработан единый методологический подход и теоретические основы создания механизмов экспортного контроля. Осуществлено внедрение разработанных моделей и методов, для решения важных задач управления экспортной деятельностью, в условиях международной взаимозависимости.

Основные научные и практические результаты, полученные в диссертационной работе, состоят в следующем:

1. Сформулирована задача синтеза механизма экспортного контроля в двухуровневой системе, на верхнем уровне которой находится центр экспортного контроля, а на нижнем - экспортер и импортер, в условиях полной информированности. Найдены необходимые и достаточные условия правильности базового МЭК, включающего штрафы и санкции. Определены достаточные штрафы, обеспечивающие его правильность.

2. Рассмотрены задачи синтеза прогрессивных адаптивных механизмов экспортного контроля в двухуровневой системе, на верхнем уровне которой находится центр экспортного контроля, а на нижнем - экспортер, в условиях неопределенности. Сформулированы достаточные условия прогрессивности самообучающегося и учебного механизмов экспортного контроля.

3. Рассмотрен адаптивный коллективный механизм функционирования международного режима экспортного контроля в двухуровневой системе «международное сообщество - экспортер», в котором обучение государственного ЦЭК построено на учете мнений авторитетного партнера по международному сообществу. Получены достаточные условия прогрессивности адаптивного коллективного механизма.

4. Рассмотрен адаптивный механизм функционирования международного режима координации в трехуровневой системе «международная организация -государственные центры экспортного контроля - экспортер», построенный на учете государственными ЦЭК рекомендаций международной организации.

Получены достаточные условия прогрессивности адаптивного механизма функционирования международного режима координации.

5.Рассмотрены вопросы проектирования государственного и внутрифирменного механизмов экспортного контроля. Согласование международного и государственного МЭК осуществляется за счет использования норм, санкций и штрафов, а также адаптивных нормативов и процедур стимулирования, полученных в результате синтеза, соответственно, базовых и адаптивных механизмов экспортного контроля. Разработаны методические рекомендации, законодательные и другие нормативно-правовые акты, связанные с государственным регулированием деятельности в сфере экспортного контроля.

6. Разработаны методы проектирования адаптивной комплексной оценки экспортного заказа, путем определения его соответствия текущим и перспективным целям государства в области развития и международной безопасности. При её формировании учитываются нормы, штрафы и санкции, соответствующие решениям задач синтеза правильных БМЭК, а также адаптивные нормативы и процедуры стимулирования, соответствующие решениям задач синтеза прогрессивных АМЭК.

7. Разработаны типовые процедуры внутрифирменного МЭК на предприятии, выпускающем продукцию двойного назначения. Разработана и внедрена компьютерная система поддержки принятия решений при экспортном контроле на предприятии «Программа внутрифирменного контроля».

Решенные в диссертации научные и практические задачи имеют большое народнохозяйственное значение, как теоретическая и методологическая основа исследования и разработки механизмов экспортного контроля. Использование разработанных моделей и методов позволило получить значительный эффект, что подтверждено соответствующими заключениями и актами внедрения.

1. Ансофф И. Стратегическое управление / Пер. с англ. - М.: Экономика, 1989.- 519 с.

2. Ашимов А.А., Бурков В.Н., Джапаров Б.А., Кондратьев В.В. Согласованное управление активными производственными системами. М.: Наука, 1986.-247с.

3. Барлыбаев Х.А. Путь человечества: самоуничтожение или устойчивое развитие. — М.: Издание Государственной Думы РФ, 2001. 143с.

4. Белл Д. Грядущее постиндустриальное общество. М.: Academia, 1999.-956с.

5. Бенвенисте Г. Овладение политикой планирования / Пер. с англ. М.: 1994. - 304с.

6. Бородин В.А., Шишкин Г.Б., Цыганов В.В. Концепция интеллектуального предприятия / В сб. трудов XXIX межд. конф. «Информационные технологии в науке, образовании, телекоммуникации, бизнесе». Гурзуф, 2002, с.315-318.

7. Бурков В.Н. Основы математической теории активных систем. М.: Наука, 1977.-255с.

8. Бурков В.Н. Кондратьев В.В. Механизмы функционирования организационных систем. М.: Наука, 1981. - 384с.

9. Бурков В.Н. Кондратьев В.В., Цыганов В.В., Черкашин A.M. Теория активных систем и совершенствование хозяйственного механизма. М: Наука, 1984,- 272 с.

10. Бурков В.Н., Данев Б., Еналеев А.К., Кондратьев В.В., Нанева Т.Б., Щепкин А.В. Большие системы: моделирование организационных механизмов. -М: Наука, 1989.-246 с.

11. Бурков В.Н., Палюлис Н.К., Трасаускас 3. Гибкие системы организационного управления. Вильнюс: Минтис, 1990. - 166с.

12. Бурков В.Н., Ириков В.А. Модели и методы управления организационными системами. М.: Наука, 1994.

13. Бурков В.Н., Новиков Д.А. Как управлять проектами. М.: Синтег, 1997.- 187с.

14. Бурков В.Н., Новиков Д.А. Теория активных систем: состояние и перспективы. -М.: Синтег, 1999. 126с.

15. Бурков В.Н., Грацианский Е.В., Дзюбко С.И., Щепкин А.В. Модели и механизмы управления безопасностью. М.: Синтег, 2001.- 160с.

16. Вайцзеккер Э., Ловинс Э., Ловинс Л. Фактор четыре. Затрат -половина, отдача двойная. Новый доклад Римскому клубу / Пер. с англ. - М.: Academia, 2000, с.212.

17. Валовой Д. XXI век. Три сценария развития. М.: ЗАО «Бизнес-школа». Интел-Синтез, 1999, с. 25-26.

18. Гальперин В.М., Игнатьев С.М., Моргунов В.И. Микроэкономика. В 2-х томах СПб.: Экономическая школа, 1999.

19. Гибкое развитие предприятия в условиях рынка: проблемы, закономерности и пути реформирования. / Под ред. Самочкина В.Н.- Тула: ТТУ, 1997. 122 с.

20. Голубков Е.П., Голубкова Е.Е., Секерин В.Д. Маркетинг. Выбор лучшего решения. М.: Экономика, 1993. - 222 с.

21. Гришуткин А.Н. Современное состояние системы экспортного контроля Украины (на украинском языке) / В сб. Современное состояние контроля ядерного экспорта и внедрение системы внутрифирменного контроля. Материалы межд. конф.- Киев, 2001, с.8-14.

22. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В., Шишкин Г.Б. и др. Интеллектуальные механизмы управления высокотехнологичным производством. /В сб.: Информационные технологии в науке, образовании, телекоммуникации, бизнесе: Труды XXVIII межд. конф. Ялта: 2001, с.66-70.

23. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В. Адаптивные международные режимы глобализации. / В сб.: Теория активных систем. Труды межд. конф. М.: ИПУ РАН, 2001, том 1, с.32-33.

24. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В. Прогрессивные адаптивные механизмы глобализации. / В сб.: Когнитивный анализ и управление развитием ситуаций. Труды межд. конф. М.: ИПУ РАН, 2001, том 2, с. 101-107.

25. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В. Адаптивные механизмы экспортного контроля. / В сб.: Проблемы управления безопасностью сложных систем: Материалы IX межд. конф. М.: РГГУ, 2001, с.361-365.

26. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В. Внутрифирменные механизмы экспортного контроля. / В сб.: Системы автоматизации в образовании, науке и производстве: Труды Всероссийской конф. Новокузнецк: СибГИУ, 2001, с.143-144.

27. ЗЬГришуткин А.Н., Цыганов В.В. Проектирование механизма экспортного контроля на предприятии. /В сб.: Современные сложные системы управления. Труды межд.конф. Липецк: ЛГТУ, 2002, с.219-223.

28. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В., Бородин В.А. и др. Адаптивные архетипы овладения капиталом / В сб.: Информационные технологии в науке, образовании, телекоммуникации, бизнесе. Труды XXIX межд. конф. (осенняя сессия), Ялта, 2002,.с. 117-120.

29. Гришуткин А.Н., Цыганов В.В., Бородин В.А. и др. Основы теории управления эволюцией организации / В сб.: Информационные технологии в науке, образовании, телекоммуникации, бизнесе. Труды XXIX межд. конф. (осенняя сессия), Ялта, 2002, с. 125-128.

30. Иноземцев В.А. За пределами экономического общества. М.: Academia-HayKa, 1998. - 640с.

31. История буржуазной социологии XIX начала XX века. - М.: Наука, 1979.-342с.

32. Кара-Мурза С. Манипуляция сознанием. М.: Алгоритм, 2000.736с.

33. Коно Т. Стратегия и структура японских предприятий. / Пер. с англ. -М.: Прогресс, 1987. 384 с.

34. Кочетков Э.Г. Геоэкономика. М.: БЕК, 1999. - 382 с.

35. Кульба В.В., Малюгин В.Д., Шубин А.Н., Bye М.А. Введение в информационное управление. — СПб.: Изд. С.-Петербургского университета, 1999.- 116 с.

36. Лебедев В.Г., Дроздова Т.Г., Кустарев В.П. и др. Управление затратами на предприятии. СПб.: Бизнес-пресса, 2000. - 277 с.

37. Лукашин Ю.П. Адаптивные методы краткосрочного прогнозирования. -М.: Статистика, 1979.

38. Маккиавелли Н. Государь. Сочинения / Пер. с англ. М.: ЭКСМО-пресс, 1999.

39. Мартин Г.П., Шуманн X. Западня глобализации: атака на процветание и демократию / Пер. с нем. М.: Альпина, 2001. - 335с.

40. Медоуз Д.Х., Медоуз Д.Л., Рандерс Й. За пределами роста / Пер. с англ. М.: Прогресс, 1994.

41. Мизес Л. Человеческая деятельность. Трактат по экономической теории. М.: Экономика, 2000. - 878с.

42. Мине Г., Шнайдер Д. Метакапитализм и революция в электронном бизнесе. Какими будут компании и рынки в XXI веке / Пер. с англ. М.: Альпина Паблишер, 2001. - 280с.

43. Оугли У. Методы организации производства: японский и американский подходы / Пер. с англ. М.: Экономика, 1984. - 184 с.

44. Павленко В.П., Цыганов В.В. Стохастические механизмы государственного управления корпорацией. / В сб.: Теория активных систем. Труды межд. конф.-М.: ИПУРАН, 2001, с.57-58.

45. Павленко В.П., Цыганов В.В. Механизмы эволюции корпорации. /В сб.: Современные сложные системы управления. В сб. трудов межд. конф. -Липецк: ЛГТУ, 2002, с.224-227.

46. Петере Т., Уотермен В. В поисках эффективного управления (опыт лучших компаний) / Пер. с англ. М.: Прогресс, 1986. - 423с.

47. Политика промышленного развития России / Под ред. Володиной Л.Н. М.: Эдиториал УРСС, 1999, 128 с.

48. Поспелов Г.С. Искусственный интеллект основа новой информационной технологии. -М.: Наука, 1988. - 280 с.

49. Практика глобализации: игры и правила новой эпохи. / Под ред. Делягина М.Г. М.: Инфра-М, 2000. - с.

50. Прангишвили И.В. Системный подход и общесистемные закономерности. М.: Синтег, 2000. - 528с.

51. Принципы самоорганизации / Пер.с англ. М.: Мир, 1966. - 620с.

52. Программа Внутрифирменного Контроля. Киев: НЦ ИЯИ, 2000.22с.

53. Сакс Дж., Ларрен Ф. Макроэкономика. Глобальный подход / Пер. с англ. М.: Дело, 1999. - 848с.

54. Самочкин В.Н. Гибкое развитие предприятия. М.: Дело, 1999.336 с.

55. Саридис Дж. Самоорганизующиеся стохастические системы управления / Пер. с англ. М.: Наука, 1980. - 400с.

56. Сенге П. Пятая дисциплина: искусство и практика самообучающейся организации / Пер.с англ. М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 1999 -408 с.

57. Сливотски А., Моррисон Д. Маркетинг со скоростью мысли / Пер. с англ. М.: ЭКСМО-пресс, 2002. - 448с.

58. Сливоцькш А. М1грация капиталу / Пер. с англ. на укр. язык. -Кшв, 2000. 265с.

59. Служба экспортного контроля предприятия. Методические рекомендации по созданию и обеспечению функционирования. Киев, 1997. -Юс.

60. Сорос Дж. Кризис мирового капитализма. М.: Инфра-М, 1999.

61. Тейл Г. Экономические прогнозы и принятие решений / Пер. с англ. М.: Статистика, 1971.

62. Терентьев М.В., Совруков Н.Т. Экономика фирмы. С.-Петербург, Политехника, 1998.

63. Тренев Н.Н. Предприятие и его структура: анализ, диагностика, оздоровление. М.: Приор, 2000. - 240с.

64. Уотермен Р. Фактор обновления. Как сохраняют конкурентоспособность лучшие компании. / Пер. с англ. М.: Экономика, 1988. -368 с.

65. Философия и теория эволюции. М.: Наука, 1974. - 296с.

66. Фостер П. Обновление производства: атакующие выигрывают / Пер. с англ. М.: Прогресс, 1988. - 272 с.

67. Хан Д. Планирование и контроль: концепция контроллинга / Пер. с нем. -М.: Финансы и статистика, 1997. 800с.

68. Цыганов В.В. Адаптивные механизмы в отраслевом управлении. -М.: Наука, 1991.- 166 с.

69. Цыганов В.В. Адаптивные механизмы функционирования промышленных объединений. М.: ИПУ РАН. 2000. - 58с.

70. Цыганов В.В. Прогрессивные адаптивные механизмы государственного управления. / В сб.: Проблемы управления безопасностью сложных систем. Материалы VIII межд. конф. Под ред.Кульбы В.В. М.: РГГУ, 2000, с.52-55.

71. Цыганов В.В., Щербина Н.Н. Механизмы безопасности центра капитала. / В сб.: Проблемы управления безопасностью сложных систем. Материалы IX межд. конф. М.: ИЦ РГГУ, 2001, с. 13-17.

72. Цыпкин Я.3. Адаптация и обучение в автоматизированных системах. М.: Наука, 1968. - 399с.

73. Цыпкин Я.З. Основы теории обучающихся систем. М.: Наука,1970.

74. Цыпкин Я.З. Основы информационной теории идентификации. М. -Наука, 1984.-320с.

75. Шишкин Г.Б., Цыганов В.В. Механизмы адаптации предприятия на рынке. М.: ИПУ РАН, 2000. - 97 с.

76. Экспортный контроль: опыт Украины / Национальная безопасность и оборона, № 6 (18), 2001, с.2-65 (на украинском языке).

77. Amey, L.R. Corporate Planning: A Systems View. New York: Praeger,1986.

78. Axelrod, R., and Keohane, R. Achieving Cooperation under Anarchy: Strategies and Institutions. World Politics, 1985, p. 227-254.

79. Benveniste, G., and Ilchman, W.F.(eds.) / Agents of Change: Professionals in Developing Countries. Nem York Praeger, 1969.

80. Chestnut, H., and Kopacek, P. Supplemental Ways for Improving International Stability (SWIIS). Report on the IFAC/EPCOM Working Group (WG 7.2) "Control Engineering and International Conflict Resolution". Wiena, 1989.

81. Dinning T.U. Trade Unions and Strikes. London, 1860, p.35-36.

82. Donella, H., Meadows, D., et al. The Limits of Grows. New York: Universe Books, 1972.

83. Kemps, M. The Management of Interdependence. N.Y., Pergamon Press,1974.

84. Keohane, R., and Nye, J. Power and Inderdependence: World Politics in Transition. Boston: Little, Brown and Co., 1977.

85. Krasner, S., ed. International Regimes. Ithaka, N.-Y.: Cornell Vniversity Press, 1983.

86. Lindblom, C.E. The Policy-Making Process. (2nd ed.) Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall, 1980.

87. Lipson, C. International Cooperation in Economic Security Affairs. World Politics, v.37, N 1, October 1984.

88. Penty, A. Post-Industrialism. London, 1992.

89. Snidal, D. Coordination versus Prisoners' Dilemma: Implications for International Cooperation and Regimes. The American Political Science Review, vol. 79, 1985.

90. Tsyganov V.V. "Modelling of Adaptive Control Mechanism for International Cooperation". Printed In: "Soviet-American Dialogue in the Social Sciences" National Academy Press, Washington, D.C., 1990, p. 74.

91. Для того, шоб внести до бази нову жформашю про власну ф:рму > Натисняь кнопку "Власна шформашя" Головного меню. У ВнеЫть шформашю в BiKHi, що вщкриеться. 43,60

92. Заполнения заяви щодо надання дозволу (висповку) ДСЕКУ па мгжиародш передач! товар1в

93. Для того, щоб роздрукувати заяву шодо надання дозволу (висновку) ДСЕКУ на мЬкнародш передач! товаров > Натнснпъ кнопку "Заявки" Головного меню. f Натисшть кнопку Натисшть кнопку ^ Риа^уеати g нижн|д частиН( в|КНа 30, 35-37

94. Власна шформашя" Внести чи редагувати Ыформашю про Вашу ф!рму. 601. Зауваження:

95. Якщо Bu ш'шькн починаете працювашн з програмою, то Вам пассшперед aiid зановпшпч шформацпо про власпу ф/рму (кнопка "Власна 'шформац'ш"), та додаткову 'шформацпо (кнопка "Дов'1дкова шформац'ш").

96. Bimio "Проведения попередпьо'г кпасиф'/кацпзметою визпачешт шипу дозволу".

97. Проммиия помрааныи кмси«каа1 > мпоо •ианачеим тип) дозвом НЕЭЕЗЦ

98. Товаэ/Телолопя Вимоги лщензиввнмя Дата N' j||1 Я 1 1 11. О"» 2000 р Jfil ji

99. Р Проведения попередньи класмфкацн э метою вюначення типу дозволу j

100. Tiiiwpftfe-s * s. ' '"-V *' J < 1 ,. .zT^^x, ^Vl^S.^&LL. гз'-оемокехь ДС£КУ „ * * у „| й ЛлпаьУятгтти ^ ф Ввммян ^

101. Перемючэтель рада работ ТКС-602ДОД Переключатель роса работ ТК.С 607ДОД Переключатель рада работ ТКС 611 ДО Д Пулы &ДЗ 53 Пугы П 12 ПуПоТ П 23 С«*тч»г С-12

102. Постанова NM005 Постанова №1006 Постанова N>1005 Постанова №1356 Немее (не потрете лценэ^ання) Постанова №13561005 1005 1005 1358- "Ч.Л"' .11 II I IIHiiltlWT* . - —

103. Hit-x^^wna-^-H i пт^лсгр--^ 1 т у.'у -i